Modelo de Prevención de Delitos

En Chile la ley No.20.393 de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas establece que las personas jurídicas serán responsables de los delitos de:

• Lavado de activos.
• Financiamiento del terrorismo.
• Cohecho a funcionario público nacional y extranjero.
• Receptación de especies robadas.
• Corrupción entre privados.
• Administración desleal.
• Apropiación indebida.
• Negociación incompatible.
• Contaminación de aguas.
• Delitos relacionados con la veda de productos.
• Pesca ilegal de recursos del fondo marino.
• Almacenamiento ilegal de productos escasos (colapsados o sobreexplotados)

Esto ocurre, si ha habido incumplimiento de los deberes de dirección y supervisión.

Se considera que los deberes de dirección y supervisión se han cumplido cuando con anterioridad a la comisión del delito, la persona jurídica hubiere adoptado e implementado un Modelo de Prevención de Delitos.

Elementos del Modelo de Prevención de Delitos

Nombramiento de un Encargado de Prevención de Delitos o Compliance Officer.
Entregar medios y facultades al Encargado de Prevención de Delitos para que pueda cumplir su cometido.
El Encargado de Prevención de Delitos debe tener independencia y acceso al liderazgo de la compañía reportando a los menos semestralmente.
Implementar un Sistema de Prevención de Delitos con :

• Evaluación de riesgo.
• Políticas, protocolos y procedimientos.
• Administración y auditoria financiera.
• Línea de denuncia.
• Sanciones.
• Certificación.