Conoce nuestro servicio de compliance y todos los ámbitos que se contemplan
al momento de realizar la implementación de nuestro Programa de Cumplimiento.
Llámanos al
+569 6848 4088
Servicios para Empresas sin Programa de Cumplimiento Implementado
Nombramiento de un Oficial de Cumplimiento
Este funcionario es de alto nivel y seniority encargado del Área de Compliance. Es independiente y como buena práctica reporta directamente al directorio. Compliance GC ofrece el servicio externo de Oficial de Cumplimiento o asesoramiento en el proceso de selección de este. Asimismo Compliance GC otorga capacitación y perfeccionamiento continuo al Oficial de Cumplimiento y a su departamento.
Capacitación
Compliance GC otorga entrenamiento a los empleados de una institución y/o proveedores a través de talleres presenciales y/o semi-presenciales. Dependiendo el perfil de riesgo de los empleados y/o proveedores se prepara material basado en los temas que son relevantes para cada audiencia en perfecta concordancia con el Código de Conducta o el Manual de Cumplimiento.
Evaluación de Riesgo
Este servicio consiste en identificar los riesgos y mecanismos que existen en la empresa para evitarlos o mitigarlos. Una vez hecho este levantamiento de información, se diseñan políticas y procedimientos de acuerdo al giro y realidad de la empresa.
Elaboración de un Manual de Cumplimiento o Código de Conducta
Compliance GC elabora para sus clientes un Manual de Políticas, Procedimientos y Controles Internos el cual indica como proceder en cada situación, diseñado específicamente para cada negocio y sus necesidades.
