Conoce nuestro servicio de asesoría y apoyo a la gestión del Área de Cumplimiento y mejora
continua del programa de cumplimiento.
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Servicios para Empresas Con Programa de Cumplimiento Implementado
Due Diligence
Efectuamos investigaciones de debida diligencia para nuestros clientes, las cuales consisten en conocer a sus futuras o actuales contrapartes, tanto personas naturales como jurídicas.
Remediación
En caso que el regulador o una auditoría encuentre defectos en el Programa de Cumplimiento de una institución, Compliance GC elaborará un plan de acción para la enmienda y asesoría en la implementación de los cambios que la autoridad o la evaluación independiente indicó y remediar las brechas.
Outsourcing
Compliance GC ofrece identificar funciones dentro del Departamento de Cumplimiento que podrían ser desempeñadas por personal externo más eficientemente y/o más efectivamente. Poseemos una red de contactos con profesionales que trabajan independientemente por proyectos.
Evaluación de Riesgo
Este servicio consiste en identificar los riesgos y mecanismos que se han generado durante el período de tiempo que se hizo la última evaluación. Una vez hecho este levantamiento de información se crean, remedian o mejoran los procedimientos.
Capacitación
Dependiendo lo que establezca el Programa de Cumplimiento de cada empresa Compliance GC puede realizar la inducción de empleados nuevos y proveedores como también la capacitación anual de Compliance, según lo que establezcan la ley aplicable, el Código de Conducta o el Manual de Cumplimiento y procedimientos de la empresa.