Evaluación Independiente del Modelo de Prevención de Delitos (MPD)

¿Tu Modelo de Prevención de Delitos funciona realmente?

Verificamos la aplicación efectiva de tu MPD, evaluamos sus controles y te ayudamos a identificar las mejoras necesarias para fortalecer el cumplimiento normativo.

Contar con un Modelo de Prevención de Delitos documentado no es suficiente. La organización debe demostrar que sus controles se aplican, que los responsables cumplen sus funciones y que existen evidencias de las actividades de prevención, dirección y supervisión.

En Compliance Global Consulting realizamos evaluaciones independientes del MPD conforme al marco establecido por la Ley N.º 20.393 y sus modificaciones introducidas por la Ley N.º 21.595 sobre Delitos Económicos.

Revisamos cómo funciona el modelo en la práctica, identificamos debilidades y entregamos recomendaciones concretas para su perfeccionamiento.

Nuestra independencia nos permite evaluar objetivamente el trabajo realizado por la organización, sin intervenir en la gestión de los controles que estamos revisando.

¿Cómo te ayudamos?

Aplicamos una metodología de evaluación independiente basada en la revisión documental, el análisis de riesgos y controles, entrevistas y verificación de evidencias. Identificamos brechas y entregamos un informe con conclusiones y recomendaciones concretas para perfeccionar tu MPD.

Evaluamos la efectividad de tu Modelo de Prevención de Delitos

Revisamos si los controles definidos en tu MPD se encuentran implementados y funcionan de acuerdo con los riesgos identificados y las exigencias legales aplicables.

No nos limitamos a verificar documentos. Comprobamos que existan responsables, procedimientos y evidencias que permitan demostrar el funcionamiento del modelo.

Verificamos el cumplimiento de los deberes de dirección y supervisión

Analizamos cómo se ejercen las responsabilidades de prevención, dirección y supervisión dentro de la organización.

Revisamos la aplicación de procedimientos, autorizaciones, mecanismos de control y seguimiento, para determinar si las responsabilidades asignadas se cumplen efectivamente.

Identificamos brechas y oportunidades de mejora

Contrastamos los controles existentes con los riesgos de delitos y las obligaciones aplicables a la organización.

Identificamos controles insuficientes, procedimientos que requieren actualización y actividades que necesitan mayor respaldo documental o seguimiento.

Entregamos una evaluación objetiva y respaldada en evidencias

Documentamos nuestros hallazgos y formulamos recomendaciones que permitan a la organización adoptar decisiones informadas.

Nuestro trabajo aporta una mirada externa sobre el funcionamiento del MPD y facilita su perfeccionamiento continuo.

Resultados concretos para tu organización

  • Informe de Evaluación Independiente: conclusiones respaldadas en los antecedentes y evidencias examinadas.
  • Revisión de riesgos y controles: análisis de la aplicación y funcionamiento de los mecanismos de prevención.
  • Identificación de brechas: registro de debilidades detectadas en el diseño, implementación o funcionamiento del MPD.
  • Recomendaciones de mejora: medidas propuestas para fortalecer el modelo, priorizadas según su relevancia.
  • Presentación ejecutiva: comunicación de resultados para facilitar las decisiones de la administración y los responsables del MPD.

Beneficios para tu organización

  • Mayor confianza en tu MPD. Conoce si los controles establecidos funcionan efectivamente y cuentan con evidencias suficientes.
  • Cumplimiento normativo fortalecido. Obtén una evaluación externa que contribuya al cumplimiento de las exigencias legales aplicables.
  • Detección oportuna de debilidades. Identifica controles insuficientes y procedimientos que requieren mejoras antes de que se materialicen riesgos.
  • Mayor claridad para la administración. Dispone de información objetiva para supervisar el modelo y adoptar decisiones.
  • Mejora continua del sistema de prevención. Incorpora recomendaciones que permitan mantener el MPD actualizado y adecuado a la realidad de tu organización.

La independencia es parte esencial de una evaluación confiable

La evaluación independiente requiere separar las responsabilidades de gestión de las funciones de revisión.

En Compliance Global Consulting verificamos el funcionamiento de los controles y examinamos las evidencias que entrega la organización, resguardando la objetividad de nuestras conclusiones.

De esta manera, aportamos una revisión especializada que permite conocer el estado real del MPD y determinar qué aspectos necesitan perfeccionarse.

¿Cuándo fue la última vez que evaluaste la efectividad de tu MPD?

No esperes a que una debilidad se transforme en un problema legal o reputacional.

Conoce el estado real de tu Modelo de Prevención de Delitos mediante una evaluación independiente, objetiva y orientada a resultados.

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